此前也曾收巨额罚单
蚂蚁基金是基金代销巨头,据中国基金业协会最新披露的“2024年基金代销百强榜”显示,截至2024年上半年,蚂蚁基金的权益基金、股票型指数基金、非货基金的保有规模分别为6920亿元、2647亿元、13512亿元,均位列第一。
对于这家基金代销的头部公司,监管给予了高度关注和严格要求,在过去几年也曾开出几份罚单。
2023年7月7日,浙江监管局决定对蚂蚁基金及总经理林思思给予警告,并分别处以7368万元、15万元罚款。
浙江证监局公告显示,经查明,蚂蚁基金销售存在两大违法事实:一是违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定;二是违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。该局指出,前述违法行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了有关规定。
早在2018年3月,蚂蚁基金已被查出旗下“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
当时,浙江证监局也决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施,并要求公司全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。